知耻后勇 凤凰涅槃

——茂化实华在被实施风险警示后的最短周期内成功“摘帽”

乐天堂石化实华股份有限公司（以下简称公司）被实施“其他风险警示”（ST）一年即成功摘帽！

2024年6月11日，公司在信息披露媒体发布公告，公司股票交易自2024年6月12日开市起撤销“其他风险警示”，股票简称由“ST实华”恢复为“茂化实华”，股票代码“000637”不变，股票交易价格的日涨跌幅限制由5%变为10%。公告甫一发布，关心公司经营发展的广大股东、公司上下、社会媒体群情激动，喜不自禁。宣告公司三大攻坚目标之一的“摘帽”攻坚已经实现，也标志着公司内部控制存在的重大缺陷已经整改完成，企业管理步入正轨，重回健康发展的“快车道”。

一年前，2023年4月29日，年审会计师事务所对公司出具否定意见的2022年度内部控制审计报告，认为公司在合同履行方面和应收账款管理方面存在重大缺陷。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》规定，公司股票触及被实施“其他风险警示”的情形，公司股票交易于2023年5月5日起被实施“其他风险警示”，公司股票简称由“茂化实华”变更为“ST实华”，股票代码仍为“000637”，实行“其他风险警示”后公司股票交易的日涨跌幅限制为5%。

一年来，公司经营层在股东的关心支持下，在董事会的正确领导下，痛定思痛、知耻后勇，聚精会神抓好内控建设，一心一意规范管理行为。经过年审会计师事务所对公司财务报告内部控制有效性的充分审计，2024年4月25日出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》和《2022年度内部控制审计报告否定意见涉及事项影响已消除的专项说明审核报告》，认为公司在2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，公司2022年度内部控制报告否定意见涉及事项影响已消除。

2024年4月30日，公司第十二届董事会第九次临时会议通过《关于申请撤销其他风险警示的议案》。5月6日，公司向深交所申请撤销对公司股票交易实施其他风险警示。5月10日，公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部《关于对乐天堂石化实华股份有限公司2023年年报的问询函》，公司董事会就《问询函》中所涉事项进行了认真核查，并请年审会计师就有关事项核查发表明确意见。年报问询其中重要一条就是要求公司对撤销其他风险警示，按照《深圳证券交易所股票上市规则》逐条再次核查。经过反复协调沟通，公司关于撤销股票交易其他风险警示的申请获得深圳证券交易所审核同意。6月11日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于深圳证券交易所问询函回复的公告》和《关于公司股票交易撤销其他风险警示暨停牌的公告》。6月12日开市起公司股票交易撤销其他风险警示在最短周期内实现了“摘帽”。

多措并举破困局

公司首次被“ST”，社会舆论和广大股东广泛关注，改变了公司在资本市场、社会公众的形象；引起地方党委政府的重视，受到证券监管部门、深圳证券交易所等的多次问询，舆情压力重重。因此出现系列负面影响和困难：财务信用受损、融资贷款受限、资金短缺，生产经营受影响，项目发展难于推进，加上经济下行，公司遭遇前所未有的压力和危机。在内忧外患的严峻形势面前，在地方党委政府的关心指导下，在乐天堂石化的支持帮助下，公司经营班子认真贯彻落实股东大会、董事会决策部署，辜嘉杰总经理提出并实施“四三二一”的经营方针，把撤销其他风险警示（摘帽）作为三大攻坚目标之一，团结带领全体干部员工发扬“无坚不摧、无难不克、无往不胜”的奋斗精神，齐心协力，负重前行、攻坚克难，多措并举打赢“摘帽”攻坚战。

新设内部控制工作办公室。公司股票交易被“ST”，根本原因在于2022年内部控制出现了重大缺陷。根据这个实际情况，为了做到有针对性地抓整改，在被“ST”后，公司立即成立内部控制工作办公室，落实专职专人抓好内控体系建设各项工作，制定整改计划，与中介机构协调，定期召开内部控制整改工作会议，查找缺陷，整改问题，跟踪进度，评估效果。

实施内控体系建设升级。完善公司内部控制体系是“摘帽”的关键。2023年6月，公司引入第三方咨询机构上海财苑企业管理咨询有限公司对公司进行全面评估诊断业务缺陷，识别、评价公司存在的主要风险，优化业务流程，修订了《内部控制与风险管理规定》《内部控制考核管理办法》《合同管理办法》《合规管理办法（试行）》《应收款项管理办法》《产品营销管理办法》等制度133项，查出内控缺陷全部整改，以中国石化和乐天堂石化内控权限指引为模板完善所有业务审批权限，形成了“321”新的标准化内控体系，提升公司风险控制和业务管理水平。

强化合同管理。进一步修订《合同管理办法》，建立完善合同管控流程，实现合同全过程监督，并把合同管理纳入绩效考核。完善了包括合同送审、合同签字、合同盖章、合同登记备案等业务管控流程。按业务性质统一公司合同版本、条款并加注LOGO水印，加强对客户资信、资质的认定和备案。每月组织对各部室上月的合同签订、履行情况进行检查，定期对合同管理情况进行审计。

强化内部配套管理。加强信息化建设，积极推进实现数字化转型，引进金蝶ERP系统，建立健全业务流程的信息化管控平台，规范业务流程，促进内控制度规范落实。强化印章管理，防范法律风险。开展上市公司内部控制、风险管理与合规体系建设培训，强化业务岗位稽核，提高执行力和监督水平，强化合规意识，制定合规管理手册，全员签署《合规承诺函》，加快提升依法合规经营管理水平。

完善法人治理、优化调整组织架构，加强监督制约。公司第二大股东央企派出人员出任公司副董事长和监事会主席，根据公司章程参与公司治理和监督；推荐财务总监到公司任职，加强财务监督。对组织机构进行优化调整，成立营销中心、法律事务部，集中统一管理公司及子公司销售业务，强化法律事务应对。完善仓库管理，移交管理职能，强化仓库发货及日常管理稽核，确保公司产品和物资安全。强化专项审计，重点抓好合同、工程、投资等关键业务的专项审计。开展公司内部控制制度执行情况的全面检查与评价工作，督促整改内控缺陷，为公司平稳健康可持续发展奠定基础。监事会从2024年2月开始，对公司合同会签、费用报销、资金支付、项目投建等关键流程进行监督。

提振精神坚定信心。公司被“ST”,职工队伍的士气受到一定影响。公司党委和各级领导大力开展形势任务教育，通过月度工作会、中层干部会、党委扩大会、早调（扩大）视频会等多种会议形式，利用《实华报》、《班前班后学一学》平台，宣贯公司“三大攻坚”目标（摘帽、效益、转型），树立“越是艰险越向前”信念，心往一处想、劲往一处使，坚定不移打好打胜各项攻坚战。公司党委书记辜嘉杰带头深入基层一线，关注职工思想动态，加强员工真心关爱，各种关爱措施向一线员工倾斜，想方设法保障职工收入，从根本上确保员工队伍团结稳定。经营班子先后4次带领71人次核心干部前往优秀企业调研学习，汲取先进经验，举办中层干部研讨班、务虚会，班组长培训班，强化作风，提升素质。利用新媒体平台拓展宣传途径，讲好企业故事、传播企业好声音，扩大企业文化宣传效果，增强社会影响力，为企业发展营造风清气正的环境。大力培育选树各类先进典型，荣获“全国工人先锋号”，广东省“工作突出基层劳动人事争议调解组织”，乐天堂市三八红旗集体、巾帼文明岗等荣誉，营造全员奋发良好氛围。

凝心聚力谱新篇

公司“摘帽”成功是公司强化管理、规范治理的成果。离不开公司与广东证监局、深圳证券交易所沟通，获得理解、支持和指导，更离不开市委市政府的关心支持。“摘帽”成功意味着能够增加公司的信誉度，提高公司的市场竞争力，增加公司的融资能力，吸引更多的投资者关注和投资，促进公司的业务发展。但是目前公司效益形势仍然很严峻，未真正走出困境，需要公司上下更加坚定信心、锲而不舍、真抓实干，补短板、强弱项、创效益，唱响实华光明论，凝心聚力开新局。

进一步强化公司治理，规范企业内部控制。公司治理是确保企业长期稳定发展的基石，而内部控制则是企业实现经营目标、防范风险的重要手段。公司将总结经验教训，完善公司法人治理，继续加强内部控制，提升公司整体运营效率。公司控股股东变更后，两大股东一个是国资、一个是央企，公司股权结构更加稳定完善，法人治理更加规范，两大股东将导入讲政治、守规范、严管理等国有企业理念，全力以赴抓生产、强管理、创效益、促发展，实现国资决策稳健和上市公司灵活高效之间的优势互补，补足公司治理的短板。同时，加强内部审计，对内部控制体系进行持续监督和评价，确保内部控制的有效实施。

聚精会神抓好生产经营，创新创效发展。随着成功“摘帽”，公司发展迎来新的春天。公司立足于生产经营，努力创造效益，实现可持续发展，最大化回报股东的信任和支持。聚焦主业，按照发展战略总体要求“抓好石化主业，做大做强主业，实现转型发展，外拓发展空间”的发展思路，以加强安全环保生产、提升发展质量和效益为中心，发展新质生产力。通过技术创新，产业升级等途径，增强产业核心竞争力，加大研发投入，搞好经营管理，推进节能减排，提升产品质量和市场竞争力。拓展市场，谋划长远发展。公司将借助“摘帽”后的良好形象，拓展产业链，在两大股东的支持下，在仓储物流业务、原料产品上互补，在资源合作、原料供应、公用工程配套、技术人才等方面长期合作。加强与高校、科研院所开展技术交流与合作，寻找资源和项目合作机会，全力打造管理精细、业绩优良、发展稳健的上市公司。关注动态，调整发展战略。公司抓好双氧水提浓等项目，提前深入了解客户、竞争对手，锁定潜在客户，在确保公司稳健发展的基础上，积极谋划长远发展，为投资者创造更多价值。

履行社会责任，提升企业形象。公司“摘帽”后，通过关注环境保护、公益事业和信息披露等方面，努力实现社会满意最大化。重视环境保护，致力于打造绿色低碳企业。在生产过程中，严格遵循环保法规，投入资金进行技术改造，降低能耗和污染物排放，积极研发绿色产品，满足市场和消费者对环保产品的需求。加强信息披露质量，增强投资者对公司的信任。公司董事会严格按照《信息披露管理办法》等相关规章制度要求，落实信息披露制度，按期完成各股东大会、董事会、监事会决议等信息披露工作，保证信息披露内容的真实、准确、完整。公司还加强投资者关系管理，定期举办投资者交流会，提高信息披露的透明度和质量。让投资者更好地了解公司的发展状况和未来规划，增强投资者对公司的信任，接受社会监督。积极参与扶贫济困等活动，帮助困难群体，开展志愿者服务、乡村振兴、新时代文明实践结对共建等公益活动，履行企业社会公益责任。

千淘万漉虽辛苦，吹尽狂沙始到金。公司全体干部职工要深入贯彻党的二十大精神，在习近平新时代中国特色社会主义思想指引下，在市委、市政府的领导下，在乐天堂港集团和乐天堂石化两大股东的支持和帮助下，抢抓机遇，聚焦主业发展，拓展业务领域，提升核心竞争力，使公司发展质量更高、效益更好、速度更快，打造受人尊敬的上市公司，实现公司价值最大化、股东回报最大化、员工幸福最大化、社会满意最大化。